为进一步完善私募基金登记备案规则体系，优化私募基金登记备案和自律管理工作，引导私募行业高质量发展，12月30日，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）就《私募投资基金登记备案办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》）及配套指引公开征求意见。

　　中基协表示，《办法》修订的主要思路是：总结实践经验，整合自律规则，明确登记备案标准；落实扶优限劣，坚持抓规范与促发展相结合；探索全流程自律管理。《办法》修订后共六章，82条，主要在以下方面进行了修改完善：

　　一是明确登记备案原则，引导私募基金行业回归本源。中基协表示，《办法》一方面要求管理人履行信义义务，恪尽职守、勤勉尽责，管理人及其从业人员应当具备从事基金业务的专业能力，遵循投资者利益优先原则；另一方面也强调投资者应当在充分了解私募基金的投资范围、投资策略和风险收益等信息的前提下，根据自身风险承担能力审慎选择，自主判断投资价值，自行承担投资风险。

　　二是明确管理人登记标准，适度提高行业规范要求。《办法》从资本金、高级管理人员、从业人员、内部治理和风控制度等方面设置了基本的展业要求，重点强调管理人及其出资人、实际控制人、高级管理人员和从业人员的专业经验及胜任能力，适度提高登记要求，重点防范“伪”私募、乱私募，严把行业入口关。

　　三是明确私募基金业务规范，促发展与防风险相结合。《办法》结合目前私募基金实践中存在的问题，覆盖募、投、管、退全流程，增加有针对性的制度安排。

　　四是完善登记备案信息变更，加强信息披露和报送。《办法》增设“信息变更和报送”专章，明确私募基金登记备案信息变更业务规范，强调持续信息披露和报送义务。

　　五是丰富自律手段，实现全流程自律管理。《办法》明确规定私募基金管理人及其从业人员违反法律法规或者《办法》规定的相关后果，基金业协会可以视情节对其采取相应的自律管理措施或者纪律处分。同时，持续出清“伪”私募、劣私募和风险机构，完善注销条款，对不具备经营展业条件和涉嫌严重违法违规的管理人予以注销，通过强化自律管理手段，增加管理人的违法违规成本，督促其持续合规，实现全流程自律管理，打造行业良好风气。

　　来源：经济参考报